为贯彻执行新《证券法》规定，不断推动科创板上市示范点股票注册制改革创新，进一步标准和健全发售发售审批工作中，从根源上提升 上市企业品质，经证监会准许，上海证券交易所于今天公布了新修订的《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》(下称《审核规则》)、《上海证券交易所科创板上市委员会管理办法》(下称《上市委管理办法》)。

　　《审核规则》此次修定关键包含三个层面的內容：一是贯彻落实新《证券法》要求。将审批內容与建议描述为对外国投资者是不是合乎发售标准、主板上市条件和信息公开规定开展审批，并出示相对的决议或审查意见;确立审批期限为自审理发售发售申请办理文档生效日，交易中心审批和证监会申请注册的時间累计不超过三个月;健全审批期限必须扣减事宜的有关要求，将延期决议、解决会议后事宜、规定开展重点审查，并规定外国投资者填补、修改申请文档等情况的時间增选为扣减事宜;确立外国投资者理应将信息公开文档发表在上交所网站，并依照要求在合乎证监会要求标准的网址发表。二是与新修订、新公布的别的标准对接。依据《证券发行上市保荐业务管理办法》有关要求，将原审批标准中限定资质对策调节为“评定为不适度候选人”;依据《科创属性评价指引(试行)》《上海证券交易所科创板发行上市申报和推荐暂行规定》有关要求，就科创板上市精准定位有关条文顺利进行修定;依据《关于修改<科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)>的决定》，确立科创板上市财务报告有效期限能延长3个月，即最多为9个月。三是别的改动。关键包含文本格式除开合乎上海证券交易所要求外，还理应合乎证监会的有关要求;注重证劵服务项目组织要创建并维持合理的质量管理管理体系和投资者保护体制;确立发售发售申请办理文档和对上海证券交易所发售发售审批组织审批询问的回应相关内容能够免除公布;对上市委市政府延期决议的情况、時间及频次做出明文规定。

　　《上市委管理办法》修定主要是下列六个点，一是贯彻落实新《证券法》有关规定，将上市委市政府决议內容确立为对外国投资者是不是合乎发售标准、主板上市条件和信息公开规定开展决议;减少举办上市委市政府决议大会的提早公示期限等。二是扩大上市委市政府决议內容，提升新三板转板申请办理向不特殊目标股票发行、可变换企业债券、存托并发售和重组上市等业务流程中涉及到上市委市政府决议工作中的有关配套设施內容。三是调节上市委市政府总数限制，将上市委市政府总数提升至不超过60人，不设低限。四是提升中止大会和延期决议体制，要求决议大会全过程中，出現不可抗拒、意外事故或是别的特殊情况，造成 大会没法再次举办的，能够中止大会。待中止理由清除后立即分配上市委市政府决议大会;决议大会全过程中，发觉外国投资者存有发售标准、主板上市条件或是信息公开层面的重大事情尚需进一步核查，没法产生决议建议的，经大会合议，上市委市政府能够对该外国投资者的发售发售申请办理延期决议，延期决议時间不超过二个月。五是确立做兼职委员会股票买卖的有关管控规定，要求担任期内做兼职委员会自己以及直系亲属、爸爸妈妈、儿女、儿女的直系亲属拥有所决议、复核外国投资者的个股，不可买进或是转让个股，但因上市企业送股权转让、执行员工持股计划方案增加拥有个股的以外。所述行为主体增加或是售出个股理应在买卖进行后二个工作日之内向上海证券交易所办理备案。六是别的改动，包含优化撤消决议大会体制、提升上市委委员因涉嫌违反规定违反规定等接受调查期内的履行职责事项等。

　　《审核规则》《上市委管理办法》修定公布后，上海证券交易所将机构搞好标准执行工作中，保证 新规章制度稳定落地式。

　　有关公布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则(2020年修订)》的通告

　　上证指数发〔2020〕89号

　　各销售市场参加人：

　　为贯彻执行新《证券法》规定，不断推动科创板上市示范点股票注册制改革创新，进一步标准和健全发售发售审批工作中，从根源上提升 上市企业品质，上海交易所(下称本所)对《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》开展了修定。

　　改动后的《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则(2020年修订)》，早已本所联合会决议根据并报检证监会准许，现予公布，并自公布生效日实施。

　　本所于今年8月1日公布的《关于发布<上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则>的通知》(上证指数发〔2019〕18号)另外废除。

　　特此通知。

　　配件：上海交易所科创板股票发售发售审批标准(今年修定)

　　上海交易所

　　二〇二〇年十二月四日

　　有关公布《上海证券交易所科创板上市委员会管理办法》的通告

　　上证指数发〔2020〕90号

　　各销售市场参加人：

　　为贯彻落实新《证券法》规定，提升新三板转板联合会决议体制，上海交易所(下称本所)对《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》开展了修定。改动后产生的《上海证券交易所科创板上市委员会管理办法》(详见附件)，早已本所联合会决议根据并报检证监会准许，现予公布，并自公布生效日实施。本所于今年8月1日公布的《关于发布<上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法>的通知》(上证指数发〔2019〕19号)另外废除。